中信信托資金已返還給方正證券 2.3億信托資金事件終結

轟動一時的方正證券2.3億信托資金“羅生門”事件已出人意料的方式獲得解決。

3月19日晚間，方正證券(601901.SH)發布公告稱，公司與中信信托簽署《協議書》，雙方一致同意解除《中信·遠洋弘盛投資集合資金信托計劃信托合同》。同日，公司收到資金 2.31億元(含資金占用費 131.69 萬元)。

方正證券稱，鑒于公司已收到上述資金，本事項對公司2019 年度經營業績產生的不利影響已消除。

同一時間，事件的另一主角——中信信托在官網亦發布公告稱，經相關方協商一致，信托合同已解除，信托資金已返還給方正證券。后續，中信信托將依法處理其他相關事宜。

“由于方正集團已進入破產重整程序，因此這2.3億資金肯定不是方正集團還的，大概率是中信信托選擇吃了’悶虧’。”某信托行業人士向界面新聞記者表示，接下去中信信托應該會向方正集團管理人申報債權。

2月19日，方正集團的重整申請被北京一中院受理，指定方正集團清算組擔任方正集團管理人，方正集團清算組由人民銀行、教育部、相關金融監管機構和北京市有關職能部門等組成。

這場轟動一時的“羅生門”就這樣結束，隔空互懟的雙方過了一周竟就握手言和，事件的走向頗令人出乎意料，整個交易過程仍存在諸多未解之處。

3月10日晚間，方正證券發公告稱，公司2019年11月1日認購中信信托發行的“中信·遠洋弘盛投資集合資金信托計劃”(下稱中信遠洋信托)，規模2.3億元。該司核查之后得知，這筆信托資金被中信信托全部用于向方正集團發放貸款，而方正集團又將這筆錢用于代其旗下企業償還前期對中信信托的部分債務。

事件發酵24小時后，中信信托于3月12日凌晨(金麒麟分析師)在官網掛出關于《方正證券股份有限公司關于中信·遠洋弘盛投資集合資金信托計劃風險事項的提示性公告》的公告，正式回應了方正證券前一日的高調炮轟。

中信信托表示，“經查，方正證券系自主決策、自愿認購該信托計劃份額，信托計劃的資金運用符合信托合同的約定。目前，本公司已委托律師事務所處理相關事宜。”

此外，事件波及的另一方也否認了與該信托的關系。方正證券3月10日晚公告提到的中信遠洋信托的項目公司——武漢弘盛永泰置業有限公司(下稱永泰置業)已于3月11日在“武漢遠洋地產”微信公眾號上發布澄清公告，永泰置業于2017年6月與中信信托簽署協議，通過中信·遠洋信托進行項目融資，但是，已于2019年7月12日全額結清該信托計劃本息。

對此，永泰置業稱，媒體報告該信托計劃存在風險一事，已與該公司無任何責任關聯，該公司已向中信信托發函要求其對相關情況進行解釋說明、并做澄清。

但根據方正證券的此前描述，公司向方正集團問詢，得到的回復是：2019 年1月，中信信托向方正集團旗下企業發放貸款 25 億元，方正集團為該筆融資提供保證擔保。2019年10月，因方正集團旗下企業未能如約全部還款，中信信托與方正集團旗下企業確定“借新還舊”的業務方案。2019年11月6日，方正集團將當日收到的中信信托2.3億元貸款用于代其旗下企業償還前期對中信信托的部分債務。

根據證券時報報道，中信遠洋信托于2019年11月6日發布的增發公告稱，受托人可將信托計劃項下資金向公開市場評級為AAA、總資產不低于2000億元的公司提供資金支持，包括向其發放貸款、投資其債券、受讓其作為債務人的債權或債權收益權等方式。而方正證券的控股股東方正集團符合該條件。截至2019年11月，方正集團主體評級為AAA，總資產超過3000億元。

到底是方正證券變相輸血控股股東方正集團，還是中信信托聯合大股東違規挪用信托資金?雙方各執一詞，這起“羅生門”也引發了監管的關注。

3月12日晚間，方正證券發布公告稱收到上交所《關于對方正證券股份有限公司有關信托計劃風險事項的監管工作函》。上交所就該事件嚴厲質問方正證券，并敦促其盡快進行自查核實。

一是盡快核實上述業務開展的決策程序和內核流程是否符合相關法律法規的要求。

二是應積極采取有效措施，妥善處置相關風險事項，盡可能減少對公司損失，維護公司和全體股東的合法利益。

此外，上交所表示：“中信信托明確表示你公司系自主決策、自愿認購該信托計劃份額，信托計劃的資金運用符合信托合同的約定;2019年11月6日，中信信托官網披露的信托計劃增發公告中早已說明募集資金2.3億元全部用于向方正集團發放貸款。但你公司直至2020年3月11日才公告相關事項，且上述報道與你公司公告內容不一致，你公司應當自查核實上述相關事項是否屬實，前期信息披露是否真實、準確、完整、及時。”

上交所要求方正證券全面自查與控股股東及其關聯方之間的業務和資金往來，是否涉及應披露未披露的事項，是否存在任何形式的關聯方利益輸送、資金占用、違規擔保等侵害上市公司利益的情形。如存在，應盡快履行信息披露義務。

上交所還要求方正證券應當全面自查造成本次風險事項的內部管理缺陷，梳理公司日常經營風險，完善內部控制程序，健全風險防范機制。

雖然目前事件雙方表示信托計劃解除，信托資金已歸還，但是這起“羅生門”還有太多疑問未解，這筆資金如何流入方正集團仍是待解之謎。

截至目前，方正證券還未回復該監管函。

(張曉云)

標簽： 中信信托