光大證券風控方面接連曝出問題 遭央行行政處罰

和訊股票(微信號：istocknews)消息 近日，光大證券股份有限公司廣東分公司及1名相關責任人員因未按規定履行報送可疑交易義務，遭中國人民銀行廣州分行行政處罰。

根據人民銀行廣州分行行政處罰信息公示表顯示，2017年1月1日至2018年6月30日，光大證券(601788)股份有限公司廣東分公司未按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)第十一條、第十四條的要求開展反洗錢可疑交易監測分析和報告工作，違反了《中華人民共和國反洗錢法》第二十條第一款“金融機構應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度”的規定。中國人民銀行廣州分行根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第(三)項規定，對光大證券股份有限公司廣東分公司處以30萬元罰款，1名相關責任人員處以2.5萬元罰款。

事實上，光大證券在風控方面接連曝出問題。今年1月26日，光大證券發布了預計2018年凈利潤減少16.69億元的業績預告;2月2日，光大證券主動爆雷，公告表示其全資子公司光大資本的下屬子公司光大浸輝，聯合暴風集團設立的浸鑫基金，在收購海外公司中陷入巨額虧損;3月20日，光大證券業績預告更正為凈利潤將減少29.13億元，降幅96.6%。

由于對此事負有領導責任和管理責任，光大證券原董事長薛峰被要求在3月25日攜帶有效身份證件到上海證監局接受監管談話。

對于薛峰的監管談話中指出，對子公司管控機制不完善，對子公司管控不力，公司內部控制存在缺陷;公司出現風險事件時，未及時向中國證監會報告等。

而就在今年年初，光大證券在內部宣布，經光大集團黨委會研究決定，閆峻任光大證券黨委委員、書記，免去薛峰光大證券黨委書記、委員職務。根據2018年年報顯示，薛峰董事長任期為2017年10月17日至2020年10月16日。薛峰此次離職，屬于提前卸任。

中原證券分析師張洋認為，光大證券2018年經營業績下滑幅度大幅超出行業均值，主要受累于光大資本專項風險事件;若剔除該事件影響，公司當期經營業績下滑幅度尚處于正常范圍之內。本次風險事件將促使公司進一步加強內核風控，促進公司穩健經營。

如今，光大證券再次因風控問題被央行處罰，不知新任董事長閆峻會作何感想，又將會如何加強公司風控，讓我們拭目以待!

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