6年內4度被罰，四川大決策所犯何事？

5月4日，四川證監局發(fā)布公告顯示，對四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四川大決策”）采取責令改正的行政監管措施。

投資咨詢(xún)機構屢踩監管“紅線(xiàn)”，貝殼財經(jīng)記者不完全統計，年內已有近10家相關(guān)機構收到來(lái)自證監系統的罰單。與此同時(shí)，根據中國證監會(huì )4月發(fā)布的公告顯示，目前仍有15家機構及其分公司被采取暫停新增客戶(hù)的監管措施。

六年內4度被罰，四川大決策所犯何事？

(資料圖片僅供參考)

5月4日，四川證監局公告顯示，四川大決策違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》相關(guān)規定，決定對其采取責令改正的行政監督管理措施。

具體來(lái)看，四川大決策主要存在三大問(wèn)題，一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)人員向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)的情形；二是個(gè)別員工存在誤導性宣傳情形；三是公司合規管理、風(fēng)險控制機制不健全。

貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現，這已經(jīng)是四川大決策六年來(lái)第四次收到監管罰單，其中，從業(yè)人員資格問(wèn)題和誤導性宣傳是其多次踩碰的“雷區”。

2018年，四川大決策被責令暫停新增客戶(hù)三個(gè)月。彼時(shí)，四川證監局認為，四川大決策合規管理薄弱、內部控制不健全，存在進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導性宣傳，未對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣內容實(shí)行留痕管理，未與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，未向客戶(hù)告知投顧人員姓名及投顧人員執業(yè)證書(shū)編號的問(wèn)題。

2019年、2021年，四川大決策分別被四川證監局采取責令改正和監管談話(huà)的行政監管措施，被罰原因主要是存在部分從事投資建議服務(wù)的人員不具備證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，以及上海分公司的服務(wù)提供環(huán)節未按規定進(jìn)行留痕管理等問(wèn)題。

值得注意的是，類(lèi)似的屢罰屢犯，罰完再犯的情況并不是個(gè)例，比如，上年一度被罰的巨豐投資連續5年收到監管罰單。

在嚴監管下，投資咨詢(xún)機構數量也保持穩定，根據證監會(huì )最新公布的證券投資咨詢(xún)機構名錄顯示，截至2023年3月，我國在證監會(huì )備案的證券投資咨詢(xún)機構80家，相比2020年初減少了4家。

年內投顧罰單不斷，立法合規在路上

多家機構屢踩“紅線(xiàn)”，年內已有近10家相關(guān)機構收到來(lái)自證監系統的罰單。

1月10日，湖南證監局對深圳市國誠投資咨詢(xún)有限公司湖南分公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“國誠咨詢(xún)”）采取責令改正并暫停新增客戶(hù)措施的決定。

具體來(lái)看，國誠咨詢(xún)分公司存在以下違規行為：一是內部控制管控不到位；二是未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)人員向客戶(hù)提供投資建議或冒名展業(yè)；三是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣存在誤導性宣傳；四是證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節執業(yè)不規范；五是留痕管理不到位。

1月29日，上海證監局對上海海能證券投資顧問(wèn)有限公司、山東阿牛智投資本管理有限公司上海分公司、海順證券投資咨詢(xún)有限公司上海分公司、北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司上海分公司4家機構開(kāi)具罰單。

處罰理由雷同，在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，一是存在部分員工在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在虛假、不實(shí)、誤導性宣傳及承諾保證收益的行為；二是部分未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)的員工向個(gè)別客戶(hù)提供了證券投資建議；三是公司部分員工在向客戶(hù)發(fā)送或轉發(fā)投資建議時(shí)未注明證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼、風(fēng)險提示等信息；四是公司未對客戶(hù)風(fēng)險承受能力評估結果進(jìn)行保存。

成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司、民眾證券投資咨詢(xún)有限公司等機構也于年內被采取責令改正等行政監管措施。

此外，也有券商因投顧行為違規被罰。1月6日，湖北證監局對長(cháng)江證券當陽(yáng)子龍路證券營(yíng)業(yè)部出具警示函，其中一條違規理由是其營(yíng)業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢(xún)資格為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)建議的行為。

長(cháng)期以來(lái)，證券投資咨詢(xún)是監管的重要關(guān)注點(diǎn)。截至目前，仍有15家證券投資咨詢(xún)機構及分公司被采取暫停新增客戶(hù)的監管措施，包括中方信富、上海證券之星、大連華訊、巨豐投資北京分公司、民眾咨詢(xún)蘇州分公司等。

值得注意的是，相關(guān)制度正在不斷完善中。據年初證監會(huì )制定并發(fā)布的2023年度立法工作計劃顯示，為規范市場(chǎng)主體行為，維護資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展，力爭年內出臺的5件重點(diǎn)項目，《證券基金投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》就位列其中。

新京報記者 胡萌

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