封閉期內基金經(jīng)理離任 業(yè)內呼吁嚴格限制

來(lái)源：經(jīng)濟參考報

【資料圖】

數據顯示，截至7月31日記者發(fā)稿，今年以來(lái)有101家基金公司發(fā)布相關(guān)公告，合計182位基金經(jīng)理離任，7月以來(lái)公募市場(chǎng)合計35名基金經(jīng)理離任，其中還有部分離任基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品尚處于封閉期。

有分析人士認為，基金經(jīng)理在封閉期內離職的原因很多，有業(yè)績(jì)因素也有個(gè)人因素，但離任現象頻現可能對基金產(chǎn)品本身運行和基金管理人口碑造成負面影響?；鸸緫哟笙拗脐P(guān)鍵崗位人員離任的力度，針對封閉式基金產(chǎn)品應當嚴格限制基金經(jīng)理離任。

多名基金經(jīng)理產(chǎn)品封閉期內離任

今年以來(lái)，多名基金經(jīng)理在產(chǎn)品封閉期內離任。此前，朱雀基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，宣布李洋離任朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有兩只基金。其中，朱雀碳中和三年持有成立于2022年9月，截至今年二季度末其期末基金資產(chǎn)凈值為3.54億元；朱雀匠心一年持有成立于2020年12月，截至今年二季度末其期末基金資產(chǎn)凈值為13.03億元。作為兩只封閉型基金，朱雀碳中和三年持有和朱雀匠心一年持有的業(yè)績(jì)表現并不理想，截至記者發(fā)稿，朱雀碳中和三年持有自成立以來(lái)浮虧超8%、朱雀匠心一年持有浮虧超15%。

目前，朱雀碳中和三年持有尚在封閉期內，投資者暫時(shí)還無(wú)法贖回。從李洋的履歷情況來(lái)看，其于2019年1月加入朱雀基金，擔任朱雀匠心一年持有和朱雀碳中和三年持有兩只持有期基金的基金經(jīng)理。在離任之前，朱雀碳中和三年持有由李洋和梁躍軍共同管理，朱雀匠心一年持有此前系李洋與梁躍軍、張璇共同管理。

無(wú)獨有偶，今年6月，大成基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，宣布謝家樂(lè )因個(gè)人原因離任大成北交所兩年定開(kāi)混合(A/C)基金經(jīng)理。資料顯示，大成北交所兩年定開(kāi)混合(A/C)成立于2021年11月，截至今年二季度末其期末基金資產(chǎn)凈值合計為3.78億元。截至記者發(fā)稿，大成北交所兩年定開(kāi)混合(A/C)自成立以來(lái)累計浮虧超20%。

今年以來(lái)離任人數超180名

在浙江大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數字經(jīng)濟與金融創(chuàng )新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤(pán)和林看來(lái)，基金經(jīng)理在封閉期內離職的原因有很多，比如業(yè)績(jì)壓力太大、未達預期等，有可能是個(gè)人原因，比如換崗、創(chuàng )業(yè)、跳槽、家庭健康等因素。還有可能是監管政策要求，由于制度改革，原來(lái)可以履職的基金經(jīng)理不再具備執業(yè)條件。

“基金經(jīng)理流動(dòng)也是正?，F象，基金公司能夠選擇更優(yōu)秀的接替者?！比A林證券資管部董事總經(jīng)理賈志表示。

《經(jīng)濟參考報》記者注意到，今年以來(lái)公募基金人事變動(dòng)較為頻繁，數據顯示，截至7月31日記者發(fā)稿，今年以來(lái)有101家基金公司發(fā)布相關(guān)公告，合計182位基金經(jīng)理離任。

其中，融通基金基金經(jīng)理離任人數最多，有6人；其次是德邦基金，有5人；此外還有中加基金、大成基金和匯豐晉信基金，今年以來(lái)基金經(jīng)理離任人數為4人。7月以來(lái)公募市場(chǎng)合計35名基金經(jīng)理離任。

巨豐投顧高級投資顧問(wèn)李名金對記者表示，部分持有期或定開(kāi)產(chǎn)品的基金經(jīng)理在所管基金封閉期即離職的現象會(huì )對基金產(chǎn)品本身運行和基金管理人口碑造成負面影響。主管產(chǎn)品的基金經(jīng)理離職會(huì )損害有關(guān)基金及基金管理人的聲譽(yù)，損害投資者對有關(guān)基金及基金管理人的信賴(lài)和信心?；鸾?jīng)理離職是公募基金行業(yè)人才流動(dòng)的正?，F象，通常在市場(chǎng)波動(dòng)大的年份出現較大波動(dòng)，不過(guò)人才的流動(dòng)對全市場(chǎng)來(lái)說(shuō)不算是壞事。

監管規范不斷完善

《經(jīng)濟參考報》記者注意到，近年來(lái)針對公募基金經(jīng)理的監管規范不斷完善，為公募市場(chǎng)可持續健康發(fā)展奠定良好基礎。

去年2月，證監會(huì )發(fā)布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》，其中規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應當保守原任職機構商業(yè)秘密等非公開(kāi)信息，不得利用非公開(kāi)信息為本人或者他人牟取利益。證券基金經(jīng)營(yíng)機構不得聘用從其他證券基金經(jīng)營(yíng)機構離任未滿(mǎn)6個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

李名金稱(chēng)，基金公司應加大限制關(guān)鍵崗位人員離任的力度，針對封閉式基金產(chǎn)品，應當嚴格限制基金經(jīng)理離任，原則上產(chǎn)品在封閉期內不得離任。如因不可抗力因素離任，也應做好勤勉盡責義務(wù)，提前開(kāi)放產(chǎn)品贖回并告知投資者基金經(jīng)理離任和接管事宜，以免造成投資者損失。此外，基金經(jīng)理離職前，最好提前一個(gè)月發(fā)出通知，便于投資者提前做好調倉準備和申贖安排，而不是等基金經(jīng)理卸任一段時(shí)間之后，基金公司才發(fā)公告。

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