證監會(huì )對國信證券申請設立資管子公司提出六項反饋意見(jiàn)

(資料圖片僅供參考)

6月16日，證監會(huì )公告了對國信證券申請設立資管子公司的反饋意見(jiàn)，共有以下六項：

一是根據申請材料，未來(lái)資管子公司成立后如有投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，將開(kāi)展所有金融機構發(fā)行資管產(chǎn)品的投資顧問(wèn)服務(wù)。上述劃分方案與會(huì )里要求不一致，要求國信證券予以完善。

二是擬負責QDII業(yè)務(wù)的相關(guān)中層人員2016年8月至2019年6月僅從事QDII產(chǎn)品投資研究工作，從事境外證券市場(chǎng)投資管理的經(jīng)驗不足5年。證監會(huì )要求公司對其是否符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》予以論證。

三是根據材料，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)將由資管子公司開(kāi)展，母公司不再開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，但由母公司對子公司開(kāi)展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供質(zhì)控和內核審核。證監會(huì )指出該安排不符合《證券公司治理準則》，要求完善相關(guān)安排。

四是根據國信證券2022年審計報告，公司存在未決訴訟，但公司提供的說(shuō)明中稱(chēng)無(wú)或有負債。證監會(huì )要求公司按照會(huì )計準則等相關(guān)規定的要求進(jìn)行評估。

五是固收研究部和權益研究部設置有差異，證監會(huì )要求公司就兩個(gè)研究部門(mén)設置差異的考慮進(jìn)行說(shuō)明。

六是在進(jìn)行風(fēng)控測算時(shí)，公司按照2022年12月末數據進(jìn)行測算，設立資管子公司前國信證券各項風(fēng)險資本準備之和為192.18億元，設立資管子公司后各項風(fēng)險資本準備之和為188.96億元（即風(fēng)險資本準備減少3.22億元），但資管子公司風(fēng)險資本準備預計為15.29億元，與母公司風(fēng)險資本準備的變動(dòng)額存在重大差距。證監會(huì )要求公司就上述測算結果的準確性進(jìn)行核實(shí)。

（文章來(lái)源：每日經(jīng)濟新聞）

標簽：