鄭商所交割智慧監管平臺試運行，這是鄭商所在內部推動(dòng)的多個(gè)科技監管相關(guān)重點(diǎn)項目之一，也是鄭商所大力貫徹證監會(huì )倡導的科技監管思維的成果。交割智慧監管平臺運用物聯(lián)網(wǎng)、區塊鏈、人工智能、大數據等先進(jìn)技術(shù)，提升了交易所對交割商品、交割倉庫、期貨倉單等交割業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節的科技監管水平?；仡?月24日，在證監會(huì )召開(kāi)的全系統推進(jìn)科技監管工作動(dòng)員部署會(huì )上，易會(huì )滿(mǎn)主席提出實(shí)現科技監管要解決好三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，數據是基礎、技術(shù)是核心、科技思維是前提，提倡以科技為抓手，充分利用新技術(shù)新工具，更好地、更充分地運用數據和信息來(lái)使監管更加智慧、更加高效、更加精準。鄭商所交割智慧監管平臺的落成，為解決好“三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”提供了答案范本。
一、交割倉庫數據全面接入，與業(yè)務(wù)數據形成閉環(huán)，推進(jìn)鄭商所交割業(yè)務(wù)數字化轉型
（1）交割倉庫全面數字化改造
傳統倉庫管理信息化水平較低，多數業(yè)務(wù)關(guān)鍵節點(diǎn)靠人來(lái)處理，無(wú)法在線(xiàn)監控，造成監控盲區。鄭商所在交割智慧監管平臺建設同時(shí)，助力倉儲信息化建設，應用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通過(guò)自動(dòng)化的數據采集，減少業(yè)務(wù)過(guò)程的人為干預，避免業(yè)務(wù)流程的監控盲區，并加強業(yè)務(wù)風(fēng)險預警，將實(shí)物業(yè)務(wù)數字化，補齊交割業(yè)務(wù)數據化短板。
（2）多元數據接入形成業(yè)務(wù)數據閉環(huán)
交割智慧監管平臺采利用云計算和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)將倉庫業(yè)務(wù)系統數據和現場(chǎng)物聯(lián)網(wǎng)傳感設備數據分別接入系統，對數據進(jìn)行治理和整合，與交割業(yè)務(wù)數據進(jìn)行綜合分析，再將交割業(yè)務(wù)結果反饋控制業(yè)務(wù)流程，形成交割業(yè)務(wù)數據閉環(huán)，實(shí)現從貨物到業(yè)務(wù)，再從業(yè)務(wù)到貨物的交割業(yè)務(wù)全生命周期的數字化。
同時(shí)，交割智慧監管平臺集合了鄭商所交割部各項倉庫日常監管需求，匯集了內外部企業(yè)資信數據數據，拓展了交割倉庫監管渠道，多維數據監管，描繪倉庫畫(huà)像，提升了交割倉庫監管的數字化和智能化水平。
交割智慧監管平臺將現場(chǎng)查庫與倉庫年審的工作臺賬與相關(guān)流程由線(xiàn)下搬到了線(xiàn)上，業(yè)務(wù)流程數字化，在提高工作效率的同時(shí)，使交割部能更好地對查庫問(wèn)題、整改跟蹤、年審進(jìn)度、年審結果、歷史情況等數據進(jìn)行匯集，通過(guò)大數據分析，提升風(fēng)險研判能力。
交割智慧監管平臺還創(chuàng )新性地引入第三方資信監管。通過(guò)與天眼查這樣的第三方權威資信平臺合作，實(shí)時(shí)獲取所有交割倉庫及其擔保單位的工商、司法、輿情等信息，實(shí)時(shí)監控企業(yè)資信變化。
通過(guò)多維數據監管結合庫區基礎設施及信息化建設評估，可精準描繪倉儲企業(yè)畫(huà)像，為業(yè)務(wù)監管提供決策參考。
（3）全業(yè)務(wù)數字化促進(jìn)管理從被動(dòng)到主動(dòng)、從模糊到精準轉變
交割智慧監管平臺通過(guò)全業(yè)務(wù)的數字化，改變傳統的管理模式，管理從原來(lái)的出問(wèn)題的問(wèn)責、補漏轉變?yōu)轭A警、分析加預防的方式，可通過(guò)業(yè)務(wù)流程數字化管控避免已知問(wèn)題的出現，還可通過(guò)風(fēng)險評估減少未知問(wèn)題的出現；管理還從業(yè)務(wù)流程黑盒運行，轉變?yōu)闃I(yè)務(wù)流程數字化、可視化、透明化，使管理不再憑經(jīng)驗模糊處理而是透明精準控制，使管理更高效、更科學(xué)。
二、科技業(yè)務(wù)融，打造金融科技助力業(yè)務(wù)監管
數據顯示，鄭商所2020年倉單貨值峰值已達千億規模，并呈逐年增長(cháng)態(tài)勢，倉單監管壓力日益增大，利用先進(jìn)技術(shù)增加監管手段、減少監管盲區、緩解監管壓力，是鄭商所推進(jìn)交割科技監管一直以來(lái)的主導思想，交割智慧監管平臺采用物聯(lián)網(wǎng)、區塊鏈、人工智能、大數據等先進(jìn)技術(shù)與業(yè)務(wù)融合，打造金融科技，對倉單的數量、質(zhì)量、貨權進(jìn)行全方位監控。
（1）倉單數量監管是指交割智慧監管平臺利用物聯(lián)網(wǎng)設備自動(dòng)采集倉儲各業(yè)務(wù)環(huán)節的貨物信息，規避人為造假風(fēng)險，并直接與交割倉庫倉儲管理系統對接，抓取倉單入庫、在庫、出庫數據，并通過(guò)區塊鏈技術(shù)存儲業(yè)務(wù)數據，確保數據安全并可追溯；（2）倉單質(zhì)量監管則針對不同品種的倉儲特性制定個(gè)性化物聯(lián)網(wǎng)倉單質(zhì)量與倉儲安全監管方案，例如，棉花交割庫最大的倉儲安全風(fēng)險就是火災，利用不同物聯(lián)網(wǎng)設備建立多位一體的棉花安消監管，在庫區架設可360度巡航的紅外溫感攝像機，對庫區異常高溫點(diǎn)位進(jìn)行實(shí)時(shí)預警；（3）倉單貨權監管是在倉單預報與注冊環(huán)節，需上傳必要的貨物證明材料，技術(shù)架構上，支持后續對接鄭商所標準倉單登記查詢(xún)平臺進(jìn)行倉單貨權登記，對接人民銀行動(dòng)產(chǎn)融資統一登記公示系統進(jìn)行倉單質(zhì)權登記，有效防范虛假倉單、一貨多賣(mài)、一貨多押的風(fēng)險。
三、科技思維指導，技術(shù)賦能，監管更智慧、更高效、更精準
交割智慧監管平臺匯集了源自交易所（交易、倉單）、交割倉庫（倉儲物流）、第三方機構（資信、現貨價(jià)等）的多方數據，以數據化為基礎，以科技思維為指導，充分利用大數據和人工智能等技術(shù)手段對數據進(jìn)行多維度、多角度、多場(chǎng)景、多目標綜合分析，對業(yè)務(wù)進(jìn)行賦能，使業(yè)務(wù)監管更高效、更精準也更智能。其中有交割業(yè)務(wù)數據分析、倉單數據分析、倉庫監管數據分析三個(gè)場(chǎng)景較為典型。
第一，交割業(yè)務(wù)數據分析：（1）建立圖形化交割數據日報。將各品種各合約相關(guān)交易、交割數據平臺對上述交易所內外部交割相關(guān)業(yè)務(wù)數據進(jìn)行圖形化展示與匯總。（2）建立交割倉庫電子地圖。將所有品種交割倉庫在電子地圖上進(jìn)行展示；支持分品種、分區域、分類(lèi)型進(jìn)行篩選。（3）交割業(yè)務(wù)監管大數據分析。設置特定場(chǎng)景的大數據智能分析功能模塊，比如交割庫容風(fēng)險預判，該模塊從交易所核心交易系統獲取主力合約持倉量和期貨價(jià)、由各交割倉庫報送庫容數據、從權威平臺獲取品種現貨價(jià)、品種負責人預設交割成本，系統根據預判模型自動(dòng)給出庫容風(fēng)險低、中、高的預判結果；將交割部品種負責人員從交割庫容風(fēng)險預判數據采集、數據整理、數據分析的繁復工作中解脫出來(lái)。
第二，倉單監管數據分析：（1）倉單倉儲數字孿生。對交割倉庫庫區進(jìn)行3D建模，通過(guò)物聯(lián)傳感器將倉房、垛位、貨物（期現貨差別展示）等各類(lèi)實(shí)物信息在庫容三維模型中展示，點(diǎn)擊垛位即可獲取對應垛位貨物明細信息，點(diǎn)擊模型中的物聯(lián)網(wǎng)設備可以直接調取現實(shí)中該物聯(lián)網(wǎng)設備的實(shí)時(shí)數據。（2）倉單安全風(fēng)險預警。對物聯(lián)網(wǎng)設備數據、倉儲業(yè)務(wù)系統數據、交割電子倉單系統數據進(jìn)行大數據智能分析，對倉單非法移動(dòng)、倉儲安全風(fēng)險、貨權異常等倉單安全風(fēng)險事件進(jìn)行自動(dòng)預警。
第三，倉庫監管數據分析，主要對于現場(chǎng)查庫、倉庫年審、第三方資信數據進(jìn)行集中分類(lèi)展示，支持多維度檢索、排序與分析?，F場(chǎng)查庫數據包括各品種各交割庫歷次查庫底稿、查庫問(wèn)題清單、整改情況；倉庫年審數據包括年審完成情況、問(wèn)題情況、整改情況；第三方資信數據涵蓋企業(yè)工商、司法、輿情等信息。在后續交割倉庫定量考核細則確定后，將各項標準錄入系統，即可做到對交割倉庫的自動(dòng)考核與評級。
此外，交割智慧監管平臺在數字化倉單的基礎上還應用區塊鏈技術(shù)，促進(jìn)非標倉單交易標準化以及非標倉單融資模式建構。
免責聲明：市場(chǎng)有風(fēng)險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買(mǎi)賣(mài)依據。
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