因發(fā)布證券研報業(yè)務(wù)存在問(wèn)題 中天證券遭監管談話(huà) 天天快消息

(資料圖片僅供參考)

北京商報訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）6 月 16 日，遼寧證監局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，中天證券在發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場(chǎng)影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯(lián)合調研；質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見(jiàn)未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關(guān)要求，培訓教育內容不全；相關(guān)研究報告個(gè)別數據來(lái)源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來(lái)源。

綜上，遼寧證監局決定對中天證券采取監管談話(huà)的監管措施。此外，遼寧證監局指出王博作為中天證券分析師，署名發(fā)布的研究報告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個(gè)別數據來(lái)源未核實(shí)、引用信息與原文不一致的情形。同時(shí)，宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對上述問(wèn)題負有直接管理責任。因此，遼寧證監局決定對王博、宋波出具警示函。

標簽：