因發布證券研報業務存在問題 中天證券遭監管談話 天天快消息

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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）6 月 16 日，遼寧證監局發布公告表示，經查，中天證券在發布證券研究報告業務存在以下問題：未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研；質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全；相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。

綜上，遼寧證監局決定對中天證券采取監管談話的監管措施。此外，遼寧證監局指出王博作為中天證券分析師，署名發布的研究報告《流感疫苗行業淺析》存在個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。同時，宋波作為中天證券研究發展中心總經理，對上述問題負有直接管理責任。因此，遼寧證監局決定對王博、宋波出具警示函。

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