中基協(xié)：聚焦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)問(wèn)題 進(jìn)一步完善基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自律管理體系_當前快看

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上證報中國證券網(wǎng)訊 據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )4月28日消息，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)委員會(huì )）第一次工作會(huì )議在廣州召開(kāi)，委員及授權代表共17人參加會(huì )議。證監會(huì )機構部、廣東證監局及協(xié)會(huì )相關(guān)負責同志出席會(huì )議。會(huì )議總結了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《銷(xiāo)售辦法》）頒布以來(lái)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)取得的成效，研究討論如何建立與投資人利益一致的長(cháng)期激勵機制、提高投資者獲得感，并對委員會(huì )下一步工作提出了意見(jiàn)和建議。

會(huì )議認為，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)是連接投資者和基金管理人的重要橋梁，是投資者與公募基金建立信任關(guān)系的關(guān)鍵一環(huán)，在公募基金發(fā)展過(guò)程中扮演著(zhù)非常重要的角色。近年來(lái)，行業(yè)積極落實(shí)新《銷(xiāo)售辦法》及《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展意見(jiàn)》相關(guān)要求，采取了一系列舉措并取得一定成效：一是踐行以投資人利益為核心和長(cháng)期投資的理念，調整考核激勵政策，將保有規模指標納入基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)考核，保有規模收入占銷(xiāo)售收入的比重有所提升；二是重視提高投資者獲得感，探索將投資人長(cháng)期投資收益、基金持有期、正收益比例和留存率等指標納入考核，加大對持有期基金和基金定投業(yè)務(wù)的激勵；三是銷(xiāo)售行為從產(chǎn)品銷(xiāo)售導向轉為投資者需求導向，從單一產(chǎn)品導向轉為資產(chǎn)配置導向，加強投資者適當性管理，并貫以投資者長(cháng)期陪伴，努力提升投資者投資體驗。

會(huì )議指出，公募行業(yè)邁入提質(zhì)增效階段，行業(yè)機構應摒棄短期導向、規模情結和排名喜好，逐步建立長(cháng)期可持續的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)發(fā)展模式，并利用委員會(huì )平臺優(yōu)勢加強行業(yè)交流，積極開(kāi)展業(yè)務(wù)研究工作。一是研究?jì)?yōu)化銷(xiāo)售業(yè)務(wù)激勵機制和銷(xiāo)售費用模式，探討完善投資者獲得感衡量指標，推動(dòng)以投資者為核心的考核機制落地；二是研究投資者行為，幫助銷(xiāo)售機構了解基金投資者的行為特征，有的放矢地引導基金投資行為；三是通過(guò)分享行業(yè)最佳實(shí)踐經(jīng)驗、加強機構間協(xié)作交流等方式，傳遞長(cháng)期考核理念。

下一步，協(xié)會(huì )將在證監會(huì )指導下，秉承“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng )新”的宗旨，聚焦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)問(wèn)題，進(jìn)一步完善基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自律管理體系，推動(dòng)建立銷(xiāo)售業(yè)務(wù)發(fā)展與投資者利益同提升、共進(jìn)步的行業(yè)生態(tài)。同時(shí)，協(xié)會(huì )也將發(fā)揮好橋梁紐帶作用，搭建溝通交流平臺，凝聚行業(yè)和專(zhuān)家智慧，持續跟蹤基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)新情況、新問(wèn)題，為公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展積極貢獻力量。

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