從嚴治市護航資本市場

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健康的資本市場需要健全的法治保駕護航。日前，中國證監會披露了證監會2022年法治政府建設情況，提出全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市。

2022年全年，證監會辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機關移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實率達到90%。嚴效監管氛圍進一步營造，市場生態不斷凈化。

當前，我國資本市場正進入股票發行全面注冊制改革，這對依法從嚴治市提出了更高要求。全面注冊制改革絕不意味著放松監管要求。證券監督管理部門應強化日常監管、監督檢查和稽查執法聯動，加大對資本市場中違法違規行為的處罰力度。依法嚴肅追究違法機構及從業人員的責任，切實提高違法成本。比如，針對財務造假除了打擊造假主體外，還應加大對第三方配合財務造假行為的打擊力度，完善立體化追責的防范治理機制。此外，還需要加強會計信息質量和中介機構執業質量的監督，嚴肅查處財務舞弊、會計造假等違法違規的問題，堅決清除“害群之馬”。

證券監督管理部門需要圍繞上市公司信息披露不斷強化執法工作，依法查處相關重大違法案件，壓實發行人信息披露責任，督促中介機構發揮“看門人”作用，為資本市場行穩致遠夯實基礎。

依法從嚴治市要持續完善立體追責體系，通過不斷完善行政處罰和民事賠償、刑事追責之間的銜接機制，形成行政處罰、民事索賠和刑事責任的立體追責合力，不斷提升投資者的獲得感。對欺詐發行、信息披露違法行為及時作出行政處罰，同時細化先行賠付、示范判決、代表人訴訟等民事索賠制度，為投資者維權提供更多便利。

監管“零容忍”還需要不斷強化日常監管，促進經營主體依法規范運作。要不斷推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構等經營主體的分類監管。不斷推進上市公司治理專項行動，適應常態化退市要求，進一步加強退市公司監管，推動形成“有進有出，能進能出”的良好市場生態。

此外，嚴格執法的前提是科學立法。要進一步完善違法責任認定規則、健全行政裁量基準，扎牢“零容忍”制度籠子。如此才能建設一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。（本文來源：經濟日報 作者：彭 江）

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