環(huán)球今頭條！川財證券被書(shū)面警示 債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內控制度不完善等

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月23日訊 上交所網(wǎng)站日前發(fā)布了關(guān)于對川財證券有限責任公司予以書(shū)面警示的決定。

經(jīng)查明，川財證券有限責任公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規行為：債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續期管理不到位，信息披露不到位。

上述違規行為已經(jīng)中國證監會(huì )四川監管局《關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕70號）予以認定。上述行為違反了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條和《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規定。

(資料圖片僅供參考)

鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據《上海證券交易所會(huì )員管理規則》第8.5條、《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》第6.2條、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法（2019年修訂）》的相關(guān)規定，上海證券交易所做出如下監管措施決定：對川財證券有限責任公司予以書(shū)面警示。

相關(guān)法規：

《上海證券交易所會(huì )員管理規則》第8.5條：會(huì )員違反本規則或本所其他相關(guān)規定的，本所可以視情況對會(huì )員采取下列監管措施：

（一）口頭警示；

（二）書(shū)面警示；

（三）監管談話(huà)；

（四）要求限期改正；

（五）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（六）本所規定的其他監管措施。

本所采取前款第（二）至（五）項監管措施時(shí)，通報中國證監會(huì )及其相應派出機構。

《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》第6.2條：擁有上市公司控制權的股東及本所認定的其他特定股東發(fā)行可交換債券的，發(fā)行人應當按照本所相關(guān)規定及時(shí)將可交換債券發(fā)行、換股等相關(guān)安排、進(jìn)展及結果信息告知上市公司，并由上市公司向全體股東披露。

《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條：管理人、證券服務(wù)機構等信息披露義務(wù)人違反法律、法規、規章和本指引及本所其他相關(guān)規定，未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏，本所可以根據相關(guān)規定采取自律監管及紀律處分措施。情節嚴重的，本所可以上報相關(guān)主管機關(guān)查處，追究相關(guān)當事人的法律責任。

以下為原文：

關(guān)于對川財證券有限責任公司予以書(shū)面警示的決定

當事人：

川財證券有限責任公司。

經(jīng)查明，川財證券有限責任公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規行為：債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續期管理不到位，信息披露不到位。上述違規行為已經(jīng)中國證監會(huì )四川監管局《關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕70號）予以認定。上述行為違反了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條和《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規定。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據《上海證券交易所會(huì )員管理規則》第8.5條、《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》第6.2條、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法（2019年修訂）》的相關(guān)規定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）做出如下監管措施決定：對川財證券有限責任公司予以書(shū)面警示。

當事人應當嚴格遵守法律法規和本所業(yè)務(wù)規則，對公司債券業(yè)務(wù)承接、申報、發(fā)行、存續期管理等環(huán)節的內部控制制度進(jìn)行自查，對制度執行中存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，嚴格履行受托管理人職責，切實(shí)維護公司債券投資者的合法權益。當事人應當于收到本書(shū)面警示決定后1個(gè)月內將加蓋公司公章的整改報告書(shū)面報送本所。本所將持續關(guān)注相關(guān)事項整改落實(shí)情況。

上海證券交易所

二〇二三年二月三日

標簽： 上海證券交易所 川財證券 有限責任公司