斯太爾1.3億元理財資金去向不明

斯太爾1.3億元理財資金未能收回

已起訴國通信托及天晟同創

斯太爾5月26日公告稱，公司以1.3億元自有資金購買“方正東亞天晟組合投資集合資金 信托計劃”第1期產品存續滿12個月后申請提前終止。但經管理層多次催促，公司僅收到委托理財部分收益1040萬元，理財本金和剩余收益未能收回。公司于2018年5月25日就上述事項向湖北省高級人民法院提起訴訟，并遞交了《民事起訴狀》，起訴國通信托及天晟同創。同日，湖北省高級人民法院向公司發出了案件受理通知書。

中國證券報記者調查發現，本次訴訟中被列為被告的天晟同創執行事務合伙人劉珂身份特殊。劉珂除了通過天晟同創與斯太爾合作外，其掌控的中金創新宣稱在2016年7月聯合斯太爾成功發行斯太爾中金產業基金，一期規模10億元。此外，劉珂還在2015年密集參與了新潮能源、中捷資源、*ST德奧三家公司的定增。蹊蹺的是，新潮能源、中捷資源在2016年下半年通過國通信托購買信托產品，又在斯太爾所購信托產品爆出問題后轉讓受益權。

1.3億元理財資金去向不明

公告稱，斯太爾與國通信托有限責任公司(簡稱“國通信托”)(原名“方正東亞信托有限責任公司”)于2016年7月簽訂了《信托合同》，斯太爾作為委托人以1.3億元認購國通信托發行信托計劃第1期信托單位的信托單位1.3億份，門檻收益率為8%/年，由國通信托作為信托計劃受托人管理、運用信托財產，支付信托利益。此外，斯太爾與國通信托共同委托北京天晟同創創業投資中心(有限合伙)(簡稱“天晟同創”)作為信托計劃項下的投資顧問，負責信托計劃投資項目的前期調查，向斯太爾發出投資指令及履行《信托合同》約定的其他義務。

鑒于信托計劃存續滿12個月，斯太爾向天晟同創于2017年8月14日發出了提前贖回信托計劃。天晟同創起初同意斯太爾的請求，稱將于2017年10月31日前支付信托份額對應一年期收益1040萬元，2017年11月30日前支付信托投資款1.3億元及剩余收益。與此同時，天晟同創向斯太爾出具了其與玉環德悅投資有限公司(簡稱“玉環德悅”)于2017年9月3日的《回函》，斯太爾才知曉案涉信托計劃系將公司支付的信托財產用于玉環德悅的增資事務，并且國通信托與玉環德悅及其股東簽署了增資協議，國通信托出資1.29億元認繳玉環德悅新增注冊資本，持股92.8%。

但斯太爾2017年11月2日從國通信托處收到1040萬元后卻發生意外。斯太爾稱，2017年11月30日，國通信托并未向斯太爾按時支付信托份額投入資金1.3億元及剩余信托收益。為此，斯太爾向國通信托于2018年1月30日出具了督促函，表明國通信托未能按時履約并催告盡快支付。此后，截至訴狀出具日，國通信托與天晟同創始終未就信托計劃份額贖回及收益支付事項向斯太爾進行任何書面反饋。

“更令人感到震驚的是，公司自國通信托逾期仍未支付信托投資款及信托收益之后，對于信托計劃的投資項目進行了相關調查，發現國通信托根本就沒有對玉環德悅進行增資，玉環德悅的股東及注冊資本自始至終都未發生任何變化!”斯太爾表示，回顧整個信托計劃存續期間，國通信托存在諸多未能根據《信托法》及《信托合同》履行受托人恪盡職守，為受益人最大化利益履行受托人職責的情形，天晟同創作為經委托的信托計劃投資顧問，對于信托計劃的投資項目及原告信托利益的兌付也存在諸多違反《信托合同》及《投顧協議》的情形。

值得注意的是，4月26日，中興財光華會計事務所在審計報告中指出，該所訪談了國通信托的信托經理，但投資顧問天晟同創相關負責人未配合訪談，其無法對該信托計劃所投資的項目實施進一步審計程序。

斯太爾請求法院判令解除與國通信托簽訂的信托合同，以及天晟同創簽訂的投資顧問協議，并請求法院判令雙方共同向公司返還投入錢款1.3億元并賠償損失共計826.3萬元。

資本玩家浮現

中國證券報記者調查發現，本次訴訟中被列為被告的天晟同創執行事務合伙人劉珂身份特殊。除了通過天晟同創與斯太爾合作外，其掌控的中金創新宣稱在2016年7月聯合斯太爾成功發行斯太爾中金產業基金，一期規模10億元。此外，劉珂還在2015年密集參與了新潮能源、中捷資源、*ST德奧三家公司的定增，而上述公司無一例外都曾與“德隆系”存在千絲萬縷的聯系。

新潮能源2015年5月公告稱，公司擬向隆德開元、隆德長青、中盈華元、寧波啟坤等10方及付幸朝發行股份購買上述對象持有的浙江犇寶合計100%股權，發行股份購買資產的交易金額為22.1億元。其中，隆德開元及隆德長青合計持有浙江犇寶27.15%股權，兩公司執行事務合伙人委派代表為賓陽，系劉珂配偶。

新潮能源2016年5月的定增公告披露，華美創新的唯一股東為中金創新控制人劉珂的配偶。天眼查信息顯示，華美創新系賓陽100%持有，中金創新與天晟同創的股東劉珂為同一人。

中捷資源在2015年6月公布定增預案，擬以6.3元/股的價格向玉環捷瑞、寧波裕盛、寧波雨博等共計10名特定投資者發行13億股，募資81.9億元。其中，劉珂的天晟同創出資5億元認購7936.51萬股。后續，天晟同創終止了認購。

*ST德奧2015年10月定增預案顯示，公司向燦翔實業等10名特定對象非公開發行合計不超過2.78億股，募集資金總額不超過48.96億元。其中，天晟泰合認購4.5億元，該公司GP方為劉珂的天晟同創。但2016年11月，該定增方案同樣無疾而終。

此外，前述斯太爾訴訟提及的玉環德悅同樣與“德隆系”有著某種關聯。天眼查信息顯示，玉環德悅注冊于2016年1月28日，注冊資本1000萬元，陳詩傳持股70%，許益蕊持股30%。公司位于玉環市，聯系電話的歸屬地卻顯示為北京。

中國證券報記者檢索發現，玉環德悅與北京鑫通隆盛投資管理有限公司(簡稱“鑫通隆盛”)座機號碼相同。鑫通隆盛成立于2015年12月10日，注冊資本同為1000萬元，李美霖持股60%，武林持股40%。鑫通隆盛與四川信托、浙江華俄興邦投資有限公司(簡稱“華俄興邦”)在2016年2月25日同時參股注冊了玉環鉑悅投資中心(有限合伙)、玉環德康投資中心(有限合伙)，這兩家公司的地址與玉環德悅基本重合。值得注意的是，華俄興邦系中捷資源的全資子公司。

相關公司轉讓受益權

中國證券報記者注意到，在斯太爾與國通信托簽署信托合同前后，新潮能源和中捷資源也出資購買相關信托。

新潮能源2016年6月28日與方正東亞信托(現為國通信托)簽署《方正東亞·華翔組合投資集合資金信托計劃信托合同》，公司以自有閑置資金2億元購買信托計劃第1期。該信托計劃主要投資于非上市公司股權和債權;有限合伙企業的有限合伙份額;穩健型的金融產品投資，產品期限12個月，門檻收益率R=8%/年。

2016年9月26日，中捷資源與方正東亞信托簽署了《方正東亞天晟組合投資集合資金信托計劃信托合同》，認購了方正東亞天晟組合投資集合資金信托計劃。其持有2億元信托本金對應的信托受益權，該信托計劃期限為60個月。

而新潮能源和中捷資源分別在2017年11月底和12月決定轉讓信托受益權，恰好與斯太爾出現信托資金無法按時收回的時間點重合。

2017年11月28日，新潮能源董事會同意公司將持有的2億元信托本金所對應的信托受益權以總價款2.21億元轉讓給霍爾果斯智元創業投資集團有限公司(簡稱“智元投資”)，并與智元投資簽署了《信托受益權轉讓協議》。2018年4月19日，新潮能源與智元投資簽署補充協議，轉讓總價款為2億元加算年化收益率8%收益，共計2.26億元。智元投資需在2018年6月19日前將全部轉讓價款一次性支付至公司指定賬戶。

中捷資源2017年12月公告稱，為加速資金回流，公司于2017年12月19日與浙江優澤創業投資有限公司(簡稱“優澤創投”)簽署了《附生效條件的信托受益權轉讓協議》，將公司一筆2億元的信托本金對應的信托受益權轉讓給優澤創投。中捷資源與優澤創投約定，上述受益權轉讓總價款為2億元加上年化收益率8%的收益(計算至2018年6月30日)2849.44萬元，共計2.28億元。(記者 于蒙蒙)

標簽： 斯太爾 理財資金